年末,12月私募管理人要做些什么?

发布时间:2017-12-10 14:31



数据报送

12.1-12.7
证券类私募管理人月报报送

报送时限:2017年12月1日 至 2017年12月7日(每月结束之日起5个工作日内)

报送对象:证券投资基金规模≥5000万

制度依据:《私募投资基金信息披露管理办法》

注意事项:

1、产品规模5000万以上需完成月报;5000万按曾达到过的峰值判断(峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据),达到5000万之后一个月开始报。

2、单只管理规模金额达到5000万元以上(含5000万元)的顾问管理型私募证券投资基金,应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息,此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。

 3、中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告,以此积累业绩,为今后从事投资顾问业务积累信用。

4、需向协会私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)和投资人双向报送。

基金从业人员年检

10月-12月31日
基金从业人员年检

已取得从业资格证书,证书有效期为2017年12月31日前的,均应参加2017年度从业人员年检。

但要记得,通过基金从业资格考试 ≠ 取得基金从业资格,至于如何取得从业资格,各位看官可以移步参考私募君之前的原创推送→ 实务 | 基金从业资格的认定、申请及后续培训

通过年检的条件:

1、持续符合从业注册的各项要求;

2、2016年1月1日至2017年12月31日期间,累计完成30个后续职业培训学时,培训学时分选修和必修,且必修每年度不少于10个学时。

3、年检期间未发生违反基金业务相关法律、法规、自律规则等情形。

年检流程推荐阅读:基金从业人员年检通知已发布,12月31日前完成!(附指引)

举例说明:上图中的从业人员XXX,其从业人员资格证上证书有效截止日期是2019-12-31,那么她就不在此次年检的范围之内。只需要在证书有效期内,2年进行30个学时的后续培训即可(至于是每年完成15个学时的培训,还是临近有效期日补齐30个学时的后续培训这个可以自行斟酌)。






入会申请填报

12月-1月31日
证券类私募基金管理人入会

已发行过首只产品的 证券类 非会员 私募管理人需在2018年1月31日前申请入会!

先补录,后入会

 注意:完成以下两项工作后,协会才会受理其入会申请:

①对在“资产管理业务综合报送平台”中尚未填报的信息进行补录,并核对相关迁移信息;

②按照要求完成相应信息更新。


涉及信息补录,你可能还需要:

汇总版 | 中基协系统切换完整操作手册(附操作指导视频)

资产管理业务综合报送平台开放“产品季度更新”功能(附最全填报指南)


法律意见书是必备项目

此前未曾提交过登记法律意见书的管理人,需在AMBERS系统上传入会法律意见书。


先提交申请,再缴纳会费




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