远离非法证券活动 传递正能量

发布时间:2017-12-06 13:12



一、什么是非法证券活动


非法证券活动,是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。



二、非法证券活动特征


欺骗性:以虚假信息、夸大宣传、承诺收益为手段,以各种形式作掩护,引诱投资者上当。

涉众性:不法机构和个人针对不特定大众,跨地区作案,受害者遍布全国各省市。

反复性:违法成本低,手法易复制,形式翻新快,极易死灰复燃。

隐蔽性:往往使用虚假身份或虚假信息,通过网络、论坛、聊天工具以及博客、微博等自媒体行骗,私密性、互动性强。

媒体化:多利用广播、电视、网络等大众媒体作为营销平台,发布招揽信息,影响大,传播快。



三、非法证券投资咨询和非法证券委托理财


非法证券投资咨询认定标准:无资格的机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务活动。

整治重点:通过网络、电视等公众媒体招揽客户从事非法证券投资咨询活动。

非法证券委托理财认定标准:无资格的机构和个人公开招揽客户,通过代理客户操作账户提供有偿服务的活动。

整治重点:通过网络、电视等公众媒体招揽客户从事非法证券委托理财活动。



四、非法证券投资咨询的表现形式主要有:


1、设立网站或利用网络聊天工具以招揽会员或客户为名,提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动。

2、设立网站或利用网络聊天工具以保证收益、高额回报为诱饵,代客操盘,公开招揽客户,与投资者签订委托协议,从事非法证券活动。

3、假冒合法证券经营机构网站或博客,发布非法证券活动信息,招揽会员或客户。

4、使用虚构的证券公司名称发布非法证券活动信息,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议服务,变相从事非法证券投资咨询业务。

5、以门户网站、公众微信号、QQ等为平台,散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取咨询费、服务费。

6、以“荐股软件”形式,散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务,收取咨询费、服务费。

7、通过开办“股民学校”、举办投资报告会,从事非法证券投资咨询。



五、识别非法证券活动的方法:


1、业务资质:证券期货行业是特许经营行业,按照规定,开展证券期货业务需要经中国证监会批准,取得相应业务资格;未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构是非法机构。

2、营销方式:开展证券期货业务活动,要遵守法律法规有关投资者适当性管理的规定,合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时,一般会采用谨慎用语,不会夸大宣传、虚假宣传,同时还会按要求充分揭示业务风险。

3、汇款账号:合法证券期货经营机构只能以公司的名义开立银行账户,不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,投资者一定不要向其汇款。

4、互联网网址:投资者可通过中国证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,不要登录非法证券期货网站,以免误入陷阱,蒙受损失。



六、查询途径:


投资者如果想知道一家公司是否获准公开发行,可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询行政许可信息栏目,同时还可以登录上海证券交易所(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所(www.szse.cn)网站查询新股发行的具体信息;投资者如果想要知道一家公司或人员是否具备证券业务资格,可以登录中国证监会网站或中国证券业协会(www.sac.net.cn)网站进行查询;投资者查询具有全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息可以登录全国中小企业股份转让系统有限责任公司网站(www.neeq.cc)。

投资者查询《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》,可以登录中国证券业协会(www.sac.net.cn)网站进行查询。


【免责申明】入市有风险,投资需谨慎。投资者不应将本资讯作为投资决策依据。



powered by 绥棱网 © 2017 www.suilengea.com